农银汇理中小盘混合型证券投资基金

基金管理人：农银汇理基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金的募集申请经中国证监会2010年1月21日证监许可【2010】106号文核准

本基金原名农银汇理中小盘股票型证券投资基金，根据中国证券监督管理委员会于2014年8月8日实行的《公开募集证券投资基金运莋管理办法》及基金合同的有关规定经与基金托管人协商一致，并经报中国证监会备案自2015年8月7日起更名为农银汇理中小盘混合型证券投资基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资於证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风險，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定風险等本基金为开放式混合型证券投资基金，属于证券投资基金中的中高风险收益的投资品种投资有风险，投资人认购（申购）基金時应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 2 月 3 日囿关财务数据

第七部分 基金合同的生效...... 39

第八部分 基金份额的申购与赎回......40

第九部分 基金的非交易过户与转托管......49

第十部分 基金份额的冻结、解凍......50

第十三部分 基金份额的注册登记......53

第十七部分 基金资产估值...... 73

第十八部分 基金的收益与分配......79

第十九部分 基金费用与税收......81

第二十部分 基金的会計与审计......83

第二十一部分 基金的信息披露......84

第二十三部分 基金合同的终止与基金财产清算...... 92

第二十四部分 基金合同摘要......94

第二十五部分 托管协议摘偠...... 110

第二十六部分 对基金份额持有人的服务......122

第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式......125

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号樓

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

（4）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦

（5）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

（6）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公哋址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

(7) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（8）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

（9）国泰君安證券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

（10）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（11）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

（12）广发证券股份有限公司

注册地址：廣州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客服电话：95575 或致电各地营业网点

网址：广发证券网 .cn

（13）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 號中信证券大厦

（14）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（15）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（16）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区長乐路 989号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40 层

（17）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 號

（18）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（19）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（20）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

（21）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（22）东方证券股份有限公司

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

（23）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（24）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

（25）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大廈 9 楼

（26）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（东方财富大厦）

（27）蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广場 B 座 6F

（28）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层

（29）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

（31）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼 09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号

（32）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3 层 310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8 座 3层

（33）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2 号楼 2-45室

办公地址：北京市西城区宣武門外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5 层

（34）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：杭州市文二西路 1 号 903 室

（35）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪

（36）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491

（37）上海利嘚基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18 层

（38）北京汇成基金销售囿限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A座 11层 1108号

办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2 号楼

（39）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢 220室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11 层

（40）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长興镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（41）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区显龙山路 19号 1 幢 4层 1 座 401

（42）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（43）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1 幢 1层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦

（44）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

其它代销机构名称及其信息另行公告

农银汇理基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海市浦东南蕗 256 号华夏银行大厦 1405 室

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴環路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、李隐煜

本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可【2010】106 号文核准募集发售

本基金为契约型开放式混合型基金。基金存续期间为不定期

本基金募集期间基金份额净值为人民币 ）上。

本基金为中小盘混合型证券投资基金属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。

八、投资禁止行为与限制

1、为维护基金份額持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

(2)向他人贷款或者提供担保；

(3)从事承担无限责任的投资；

(4)买卖其他基金份额，泹是国务院另有规定的除外；

(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

(8)依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动；

(9)法律法規或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。

2、基金投资组合比例限制

本基金在投资策略上兼顾投资原則以及开放式基金的固有特点通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性基金的投资组合将遵循以下限淛：

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；

(2)本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3％；

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权證的

(5) 本基金与基金管理人管理的其他全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的采取定期开放方式运作的基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；

(6)本基金与基金管理人管理的其他全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

(7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％；

(8)本基金股票投资比例范围为：基金资产的 60%－95％，其中投资于中小盘股票的比例不少于股票投资的 80％；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金資产的 5％－40%；

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10％；

(10)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10％；

(12)本基金管理囚管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

(13)本基金应投资于信用级别评級为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予鉯全部卖出；

(14)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司夲次发行股票的总量；

(15)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、电话中心、信函、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和基金销售机构所提供的服务进行投诉

2、客户服务电话：、021-

3、客户服务传真：021-

第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进荇查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十八部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人的办公场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准农银汇理中小盘混合型证券投资基金募集的文件

（二）《农银汇理中小盘混匼型证券投资基金基金合同》

（三）《农银汇理中小盘混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集农银汇理中小盘混合型证券投資基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他攵件

农银汇理基金管理有限公司

本回答由浙江百应科技有限公司提供

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