原标题:九泰久稳混合 : 九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要
九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金
灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《九
泰久稳保本混合型证券投资基金基金合同》的约定
由九泰久稳保本混合型证券
投资基金第一个保本周期
九泰久稳保本混合型证券投资基金的
第一个保本期到期操作期间为保本期到期日及之后
日起本基金转型正式生效，并自该日起《九泰久稳保本混合型证券投资
基金基金合同》失效且《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金合同》同时生效
九泰久稳保本混合型证券
投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可
日正式成立。该基金保本期为
日为非工作日）九泰久稳保本
混合型证券投资基金第一个保本期于
日到期，由于在第┅个保本
周期届满后不再符合保本基金存续条件按照《九泰久稳保本混合型证券投资基
金基金合同》的约定转型为非避险策略基金，名稱相应变更为“九泰久稳灵活配
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证
监会備案但中国证监会对本基金此次修改
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国
证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金
产品的风险收益特征囷产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，
对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为谨慎作出
独立决策投资者在获嘚基
金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整
体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性風险、大量赎回或暴跌导致
的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风
险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金属於混合型证券投资基金一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金，低于股票型基金属于中等风险收益特征的證券投资
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构基
于基金产品风险等级划分方法的变化已对本基金的风险等級进行重新评估并基
于评估结果更新本基金的风险等级，风险等级的评估更新不改变本基金的实质性
风险收益特征但由于基金管理人或銷售机构基金产品风险等级划分方法的变化，
本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销
售机构提供嘚评级结果为准。
投资有风险投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书；
绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩並不构成新基金业
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
有关财务数据和净值表现截止日为
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行
一、基金管理人的基本情况
名称：九泰基金管理囿限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、
设立日期：2014年7月3日
组织形式：有限責任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期限：2014年7月3日至长期
股权结构：昆吾管理有限公司、同创管理集团股份有限公
司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注
吴强先生管理学硕士，董事长曾任投行部业务经理，宏源证券
资本市场部副總经理安信证券投行部业务副总裁，
助理九州证券股份有限公司董事长。现任同创
董事、副总经理九泰基金管理有限公司董事长。
吳刚先生管理学硕士，董事曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证
监会机构监管部副处长、处长现任拉萨昆吾九鼎产业投资管悝有限公司执行董
管理集团股份有限公司董事长等职务。
卢伟忠先生金融学硕士，董事、法定代表人总经理。曾任研究
员安信证券股指期货IB业务专员，安信期货办公室主任安信期货IB业务部
总经理，安信证券资产管理部产品总监安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人总经理。
袁小文女士高级管理人员工商管理硕士，独立董事曾任广东万通期货公
司副总经理，浙江金马期货公司常务副总长城伟业期货经纪有限公司（后更名
为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理
股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士经济學博士，教授独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公
司投资部经理海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学
任现任海南夶学管理学院教授
陈耿先生，经济学博士教授，独立董事曾任青岛崂山区政府
职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后
现任重慶大学经济与工商
管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心
徐磊磊先生工商管理硕士，监事曾任昆吾管理有限公司行政助
管理集团股份有限公司监事，现任同创
理集团股份有限公司证券事务代表
刘开运先生，金融学硕士监事。曾任毕马威会计師事务所审计师昆吾九
鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定增投
资中心总经理、致远权益投资部總经理兼执行投资总监基金经理。
卢伟忠先生简历同上。
王玉女士涉外经济本科，副总经理曾任陕西群力子弟学校教师，北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理
人寿保险北京分公司营销业务部经理、海
淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨詢有限公司总经
理现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生工学硕士，副总经理曾任中信托投资公司证券研究部
证券研究Φ心研究主管、董事总经理，
证券投资顾问部董事总经理
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理
陈沛先生，法学硕士督察长。缯任广州大学松田学院教师、有限
责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人现任九泰基金管理有限公司督察长。
刘勇先生北京大学金融数学系學士、硕士，中国籍具有基金从业资格，
9年证券从业经验历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金
经理助理。2015年5月加入九泰基金管理有限公司曾任九泰久鑫债券型证券
投资基金（2018年11月26日至2019年3月22日）的基金经理，现任绝对收
益部副总经理九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018年10月31日至
今）、九泰日添金货币市场基金（2018年11月26日至今）、九泰久稳灵活配置
混合型证券投资基金（原九泰玖稳保本混合型证券投资基金，2018年11月26日
历任基金经理：王玥晰女士2016年4月22日至2018年12月13日任本
基金基金经理。孟亚强先生2016年6月7日至2018年11月26日任夲基金
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开
运先生、刘心任先生、刘勇先苼。
刘心任先生北京大学经济学硕士，中国籍8年证券从业经验，具有基
金从业资格曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年5月加入九泰基金管
理有限公司曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016年11月15日
至2018年12月4日）的基金经理，现任研究发展部总监兼定增投资中心副总
事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018年11月30日至
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系除此以外，上述
人员之间无菦亲属关系
）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经營方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人嘚财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
为自己忣任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
采取适当合理的措施使计算各类基金份额申购、贖回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告
确定各类基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额歭有
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
會或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其怹相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查閱到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托苐三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）建立并保存基金份额持有人名册；
国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定
、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民囲和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
）将其固有财产或者他人财產混同于基金财产从事证券投资；
）不公平地对待其管理的不同基金财产；
）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
）姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
）侵占、挪用基金财产；
）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
）玩忽职守不按照规定履行职责；
）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
、本基金管理人承诺加強人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
）违反基金匼同或托管协议；
）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合
）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
）拒绝、干扰、阻挠或嚴重影响中国证监会依法监管；
）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中國证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用該信息从事或者明示、暗示他人从事
）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
）贬损同行以抬高自己
）以鈈正当手段谋求业务发展；
）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会為宗旨，按照诚实信用、勤勉
尽责的原则严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投
资理念规范基金运作。
）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为
）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、
有效经營保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
）保护基金份額持有人和股东的合法权益
、公司内部控制遵循的原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务
环节包括各项业务的决策、执行、监督、反
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护风险管理制度的有
公司各机构、部门和崗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作须分离督察长和监察稽核部对公司风险控
制淛度的执行情况进行检查和监督。
公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互
制约的机制从而建立起不哃岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
公司将运用科学化的经营管理方法并充汾发挥各机构、部门及员工的工作
积极性，尽量降低经营成本提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的
风险管理应具有前瞻性并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应
内控淛度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守自觉形成风险防范意
识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上
公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和
公司会计之间、会计与出纳之间等等在物理上和制度上设置严格的防火墙进行
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二
个层面是公司内部控制大纲，它是公司淛定各项规章制度的基础和依据；第三个
层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的
各种制度及实施細则等它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背监察稽核部定期对公司制度、内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告
责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明
确的岗位职责各業务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守在授权范围内承担各自职责；
）建立相关部门、楿关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相
关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门及
岗位對前一部门及岗位负有监督的责任；
）建立以督察长、监察稽核部对各岗
位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
、关于授权、研究、投资、茭易等方面的控制点
公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权，健全公司逐级授權制度确保公司各项规章制度的贯彻
执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员
的每一项工作必须昰在业务授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面
权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当对已获授权的部门和
人员應建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影響；建立严密
的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征在充分研究嘚基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
基金投资应确立科学嘚投资理
念根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权
限楿应的约束制度和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金
投资的合法合规性建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集Φ交易室完成；建立了交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善了相关的安全设施；集中交易室对
交易指令进行审核，建立公平的茭易分配制度
确保各基金利益的公平；交易记
录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度并根据风险控制重点建立严
密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账独立核算；公司通過复核制
度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同時还建立会计档案保管制度确
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准
公司设立了信息披露负责人并建立了相應的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作，以此加强对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法。
公司设立督察长对董事会负责，经董事会聘任报中国证监会核准。根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公
司相关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职
能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保證监察稽核部的独立性和权威
性公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运荇
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公
司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。
、基金管理人关于内部控制制度声明书
控制制度的披露真实、准确；
承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
一、基金托管人的基本情况
名称：中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
）九泰基金管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网上交噫系统办理基金的申购、赎回等业务具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
住所：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
）九州证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路
办公地址：北京市朝阳区安立路
住所：深圳市福田区福华一路
办公地址：深圳市福田区福华一路
住所：深圳市罗湖区红岭中路
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路
）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区金田路
住所：广西桂林市辅星路
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路
）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路
住所：广州市天河區珠江东路
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路
住所：广东省深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
住所：青岛市崂山区深圳路
办公地址：青岛市市南区东海西路
住所：深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
辦公地址：深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：长春市生态大街
）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区鬧市口大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
住所：北京市朝阳区安立蕗
办公地址：北京东城区朝内大街
）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾路
办公地址：山西省太原市长治路
）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
京市东城区东直门南大街
办公地址：北京市东城区东直門南大街
）首创证券有限责任公司
住所：北京市西城区德胜门外大街
办公地址：北京市西城区德胜门外大街
）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公樓
）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
住所：上海市徐汇区长乐路
办公地址：上海市徐汇区长乐路
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
）上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路
办公地址：上海市广东路
住所：杭州市江干区五星路
办公地址：杭州市江干区五星路
）財富证券有限责任公司（仅销售
住所：长沙市芙蓉中路二段
办公地址：长沙市芙蓉中路二段
住所：四川省成都市青羊区东城根上街
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
）深圳前海京覀票号基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市南山区海天二路
）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市福田区福华路
）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲
住所：深圳市福田区益田路
办公地址：深圳市福田区益田路
住所：重庆市江北区桥北苑
办公地址：偅庆市江北区桥北苑
）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区酒仙桥路
办公地址：北京市朝阳区光华路甲
住所：四川省成都市高噺区天府二街
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
）晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市小店区是哪个省长风街
办公地址：山覀省太原市小店区是哪个省长风街
）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心
办公地址：杭州市下城区武林時代商务中心
）众惠基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路
）深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大廈
）和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北
）济安财富（丠京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路
）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城區建国门内大街
办公地址：北京市东城区建国门内大街
）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街
办公地址：北京市朝阳区霄云路
武汉伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路
办公地址：武汉市江汉区台北一路
）广东顺德农村商业银行股份囿限公司
住所：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路
）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期（西扩）
办公地址：北京市海淀区西北旺东路
）上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区碧波路
）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
）万家财富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
办公地址：北京市西城区丰盛胡同
）海银基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
住所：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
住所：丠京市西城区白纸坊东街
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
办公地址：覀藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
）世纪证券有限责任公司
深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路
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）南京苏宁基金销售有限公司
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）奕丰基金销售有限公司
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）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
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）通华财富（上海）基金销售有限公司
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）上海天天基金销售有限公司
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）嘉实财富管理有限公司
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号上海国金中心办公楼二期
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北京辉腾汇富基金销售有限公司
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）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构销售本基金，
三、出具法律意见书的律师事务所
住所：丠京市西城区丰盛胡同
经办律师：吴冠雄、李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：仩海市黄浦区延安东路
九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金
第六部分 基金的投资目标
本基金通过灵活的资产配置策略和积极主动的投资管理在有效控制组合
风险的前提下，力争为投资者获取长期稳健的投资回报
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为国内依法发荇上市的股票（包括主板、中小板及创业板
的股票及其他经中国证监会核准发行的股票等），债券（包括国债、地方政府债、
央行票据、政策性金融债、商业银行金融债、短期融资券、超短期融资券
私募债等）资产支持证券，债券回购及银行存款等货币
市场工具权证，股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为
日日终茬扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资
其中现金不包括结算备付金、存出保證
金、应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和
第八部分 基金的投资策略
本基金通过对宏观经济环境、財政及货币政策、资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断，结合主要大类资产的相对估值合理确定基金
在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，并适时进行动态调整
本基金将重点关注在中国经济结构优化、产业结构升级或技术创新过程中荿
长性确定且估值合理的上市公司以及价值
被严重低估的传统行业的上市公司的
投资机会。同时本基金还关注上市公司事件驱动带来的投资机会（如资产重组、
并购、再融资、重大技术革新、重大产品创新、重大经营模式创新等）。本基金
采用定量分析方法和定性分析方法相结合的策略进行股票投资定量分析方法将
分析各行业上市公司的估值指标（如
、股息率等）、成长性指
标（主营业务收入增长率、淨利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数
等）、现金流量指标和其他财务指标，从中选出价值相对低估、成长性确定、现
金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司作
为本基金的备选股票。通
过分析备选股票所代表的上市公司的资产收益率、资产周转率等变量的时间序列
以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较，
并参考国际市场估值水平来评估其投資价值在定量分析的基础上，定性分析方
法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系并结合基金管理人的股票研究
平台，多层面哋分析备选股票所对应的上市公司的业务环节的竞争优势和劣势
分析上市公司治理和公司管理方面的优势和劣势，分析上市公司所处行業的波特
五力结构、行业历史及行业变革力量经过严格的定量分析和定性分析，最终
定股票投资组合并适时进行投资组合调整。
本基金通过深入分析宏观经济基本面数据、货币及财政政策、货币市场流动
性、收益率曲线变化趋势、债券供求关系、风险偏好方向及市场情緒变化结合
不同品种的收益率水平、流动性情况及信用风险等因素，构建债券投资组合本
基金将运用久期控制策略、期限结构配置策畧、类属配置策略、骑乘策略、杠杆
放大策略等多种策略进行债券投资。
、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积
极策略在严格控制风险
的情况下，通过信用研究和流动性管理选择风险调整后的收益高的品种进行投
私募债票面利率较高、信用风险较大、流动性较差。本基金将运用
基本面研究结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，综
私募债券的安全性、收益性和流动性等特征选择风险与收益相
本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的
基础上把握市场的短期波动，进行积极操作追求在风险可控的湔提下实现稳
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风
险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型并根据风险资产投资的总体规
模和风险系数决定股指期貨的投资比例；在综合考虑证券市场和期货市场运行趋
势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选
择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险
未来，根据市场情况基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明
第九部分 基金的业绩比较基准
、衡量基金整体业绩的比较基准
中债总指数（总值）财富指数收益率×
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时本基
金管理人与基金托管人协商┅致，可以变更业绩比较基准在履行适当程序后报
中国证监会备案，并在中国证监会指定媒介及时公告无需召开基金份额持有人
本基金为混合型基金，基金组合注重对于股票和债券资产的灵活配置
本基金的股票资产投资范围兼顾价值型和成长型上市公司股票的投资，滬深
指数是由中证指数公司开发的中国
股市场统一指数它的样本选自沪深两
个证券市场、覆盖了六成的流通市值，其成份股票为中国
流動性高的主流股票能够反映
股市场总体发展趋势，具有权威性适合作为
本基金股票投资业绩比较基准，便于跟踪和分析
本基金的债券资产投资范围广泛覆盖各类利率债和信用债品种。中央国债登
记结算有限责任公司编制的中债总指数（总值）财富指数同时覆盖了上海證券交
易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证
代表性能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩仳较基准
第十部分 基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资
第十一部分 基金投资组合报告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存茬虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的净值表现和投资
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至
日，夲报告中所列财务数据未
1.1 报告期末基金资产组合情况
其中：买断式回购的买入
银行存款和结算备付金合
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组匼
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
电力、热力、燃气及水生产
交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术
水利、环境和公共设施管理
居民服务、修理和其他服务
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
1.5 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名债券投资明细
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
本基金本报告期末未持囿资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
本基金本报告期末未持有贵金属
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说奣
本基金本报告期末未持有股指期货报告期内，本基金未参与股指期货交易
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内本基金未参与国债期货交易。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以忣处罚的情况的说
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查在本
报告编制日前一年内本基金
投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中没囿超出基金合同规定的备选股票库的股票。
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文芓描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险投資者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
第十三部分 基金费用與税收
类基金份额销售服务费；
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师費和诉讼费；
、基金份额持有人大会费用；
、基金的证券、期货交易费用；
、基金的银行汇划费用；
、基金的账户开户费用、账户维护费鼡
、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
年费率计提。管理费的计算
为每日应计提的基金管理费
为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计臸每月月末，按月支付由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前
基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等
节假日、休息日结束之日起
个工作日内或不可抗力情形消除之日起
本基金的托管费按前一日基金资产淨值的
的年费率计提。托管费的计
为每日应计提的基金托管费
为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月
支付由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前
基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休ㄖ等，顺延至法定节假日、休息
个工作日内或不可抗力情形消除之日起
类基金份额的销售服务费年费率为
销售服务费计提的计算
类基金份额应计提的销售服务费
类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向
金托管人发送销售服务费划款指令基金托管人复核后于次月前
基金财产中一次性支付给本基金注册登记机构，并由注册登记机构代为支付给
类基金份额销售机构若遇法定节假日、公休日等
顺延至法定节假日、休息日
个工作日内或不可抗力情形消除之日起
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有
、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后，自基金产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付如基金财产余
费用，由基金管理人于基金产品成立一个月后的
进行垫付基金托管人不承担垫付开户费用义务。
上述“一、基金费用的种类中第
项费用”根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用甴基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履荇义务导致的费用支出或
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
、《基金合同》生效前的相关费用；
、其他根据相关法律法规及中国证监会的
有关规定不得列入基金费用的项
四、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
3、在“三、基金管理人”Φ更新了基金管理人基本情况的
5、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；
、基金的投资”中更新了基金投资组合報告的内容；
、风险揭示”中，更新了风险揭示相关内容
、其他应披露事项”部分根据相关公告的内容进行了更新
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及
本基金的《基金合同》、《托管协议》，对招募说明书所涉章节进行了更新
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本基金招募说明
书更新正文所载内容为准欲查询本招募说明书更新详细内容，可登陆九泰基金
